July 9th, 2018

Скрудж

Ответ Алексею Тимофееву, НАУФОР

Алексей Тимофеев, президент НАУФОР, опубликовал тезисы с реакцией НАУФОР на наше «Открытое письмо нашим коллегам – независимым инвестиционным советникам». Представляя точку зрения независимых инвестиционных советников, хотел бы сказать следующее:

1. Мы приветствуем диалог и любые формы конструктивного взаимодействия по вопросам деятельности индустрии инвестиционных советников.

2. Публикуя Открытое письмо, мы не ставили своей целью обвинять в чем-либо НАУФОР. У нас не вызывает сомнений необходимость статуса СРО для НАУФОР для регулирования и надзора за деятельностью сотрудников организаций – членов НАУФОР. При этом, однако, мы полагаем, что давно существующая и постоянно растущая индустрия независимых инвестиционных советников в России после вступления в силу норм 397-ФЗ должна сохранить свою независимость и, в рамках единых законов и нормативных документов ЦБ, определять нюансы своей деятельности самостоятельно, осуществляя прием новых членов в свои ряды, утверждая свои внутренние стандарты и напрямую взаимодействуя с регулятором.

3. Как показывает зарубежный опыт, при схожем регулировании деятельности как советников-брокеров, так и независимых инвестиционных советников на уровне законов и нормативных документов регулятора, на уровне саморегулируемых организаций независимые инвестиционные советники, как правило, представлены в виде отдельных структур, неподконтрольных крупной финансовой индустрии, и определяют детали своей деятельности самостоятельно. Этот путь нам видится оптимальным и для России.

4. Как видно из состава «Совета по финансовому консультированию» при НАУФОР, подавляющее большинство голосов в нем принадлежит представителям профессиональных участников рынка. Мы не видим возможности для успешного представления своей точки зрения в условиях, когда наше мнение может быть легко заблокировано большинством голосов представителей крупной финансовой индустрии, поэтому предпочитаем взаимодействовать с регулятором напрямую. Наши предложения по внесению поправок в предлагаемые к обсуждению нормативные акты ЦБ уже сейчас обсуждаются в кругу независимых инвестиционных советников и самостоятельно направляются нами регулятору.

5. Мы готовы к диалогу по вопросам, связанным с обсуждением регулирования отрасли инвестиционных советников, включая совместные обсуждения возможных поправок к нормативным документам, предлагаемым к обсуждению регулятором. При этом мы понимаем, что по многим вопросам мнения независимых инвестиционных советников могут сильно отличаться от мнений представителей крупной финансовой индустрии, представляемой НАУФОР, поэтому в случае отсутствия консенсуса по обсуждаемым вопросам планируем направлять итоговые предложения регулятору от своего имени напрямую.

6. Мы будем рады любым формам конструктивного взаимодействия, направленным на благо индустрии инвестиционных советников и в интересах их клиентов - инвесторов.